【チェンジHLD】内部監査/J-SOX担当

仕事内容

【職務概要】

内部監査室長と共に、グループ全体の内部監査体制の強化を推進いただきます。

入社直後の主な業務
　・J-SOXのIT統制（IT全社統制、IT全般統制、IT業務処理統制）の構築、評価、改善支援
　・システム監査、セキュリティ監査を通じたグループ内システム環境やプロダクトの脆弱性の特定と改善の支援
　・内部監査室業務高度化（AI活用・データ分析・自動化）の企画、推進

【具体的な職務内容】

■J-SOXのIT統制（IT全社統制・IT全般統制・IT業務処理統制）の構築、評価、改善支援
　・評価対象ITシステムの管理部署と連携して、環境、運用状況、統制の有効性等を確認し評価
　・評価内容を監査法人に連携し課題や改善事項の確認、調整
　・課題や改善事項についてITシステム管理部署と調整のうえで改善活動の支援を実施
■システム監査、セキュリティ監査を通じたグループ内システム環境やプロダクトの脆弱性の特定と改善の支援
　・監査対象会社、システム、プロダクトの選定
　・対象会社の経営層や管理職との監査実施概要の調整、折衷
　・監査の実施（監査項目の作成、インタビュー、資料の閲覧、データの確認や分析）
　・監査のまとめ（調書、報告書の作成）
　・対象会社の経営層や管理職への監査結果の報告
　・業務改善支援やフォローアップ監査の実施
　・監査等委員会や監査法人との連携や説明
■内部監査室業務高度化（AI活用・データ分析・自動化）の企画、推進
　・ITシステムに関する統制の評価、監査項目の作成、データ分析、調書や報告書の作成等の業務に関する自動化やエージェント化
　・サンプル調査では発見が困難な異常値やリスクの予兆検知のための全件データ分析手法の開発
■その他、内部監査室業務全般
■ISMS、Pマーク等の認証維持に関する対応等

【入社後の業務の進め方】

◆入社後半年～1年

上記業務の中でも当社子会社であるトラストバンクのJ-SOX IT統制の構築、評価、改善支援に関する業務に注力いただきます。

当社内部監査室（当グループ全体のJ-SOX事務局）とトラストバンク社情報システム部（トラストバンク社のJ-SOX IT統制事務局）のメンバーと一緒に各業務の対応内容や関連知識のキャッチアップ、連携組織との関係構築等に努めていただきます。

また、相談しながらですが、可能な範囲でトラストバンク社のJ-SOX対応と平行して、その他業務のキャッチアップ等を対応いただきます。

◆1年程度経過後

可能な業務からメンバーフォローのもとメイン担当として各業務を推進していただくことを期待しています。

※ご経験に応じたキャリアパスのご相談が可能です。

・内部監査業務やJ-SOX業務のご経験年数が少ない方やない方：1年程度経過後も広く内部監査室の業務についてのキャッチアップいただき、徐々に業務範囲・責任範囲を拡大
・ご経験が豊富な方：お互いに相談しながら裁量をもって業務をお任せ

【活かせる経験・能力】

◆求める姿勢

監査未経験の方でも、熱意と継続的な学ぶ姿勢があれば歓迎します。

◆活かせる経験

システム開発や情報セキュリティの知見を活用いただけます。
　例）システムログの構造を理解し、そこからリスクや予兆を読み解く力

◆活かせる能力

内部組織との調整力や外部組織との折衷力等のコミュニケーション力を活用いただけます。
内部監査室の業務では、被監査部署の方々はもちろん、当社や子会社の経営層、監査法人、監査等委員会等、多くの組織と連携します。
当室が譲歩し過ぎるわけでもなく当室が主張し過ぎるわけでもなく関わる組織と良い関係を築きながら、当社グループや各組織をより良い方向に進めるための業務推進が双方で可能となるようコミュニケーションすることが求められます。

本ポジションの特徴

①幅広い監査業務を経験できる
内部監査室業務の1から10まで一通り社内で実施しております。
　・部署別監査から全社監査まで
　・管理部門への監査から営業部門への監査まで全部署
　・親会社社監査から子会社監査・関係会社監査まで
　・計画立案から経営陣への監査報告及びフォローアップまで

②新しい監査手法の構築に参画できる
現状 ：内部監査業務の体制や仕組みの定型化については一定程度確立できている
今後の方向性 ：AI活用、自動化、データの分析・解析を基軸とした監査への移行
今後の方向性を踏まえ、一緒に監査手法の検討や構築、新たな監査フローの作成を担っていただくことを期待します。
仕組みを作っていくところに興味をお持ちの方には面白味を感じていただける環境です。

また、環境や事業の変化に応じて常に改善できるポイントはブラッシュアップしていきたいと考えています。
内部監査全般の確実な遂行等アシュアランス業務に留まらず、社内ルール・仕組みの構築支援等コンサルティング業務へ積極的に関わっていただけます。

③三様監査※による知見の獲得
三様監査※を運営しており、フリーディスカッション・意見交換を通じ、社内に閉じない知見をインプットすることが出来る環境です。
連携先・連携頻度 　
　・監査等委員会：月1回以上
　・監査法人：四半期に1回以上

※三様監査では「監査等委員会・監査法人・内部監査の３者が集まって、それぞれの監査計画及び監査観点について共有しあうことであり、当該会社の監査領域に抜け漏れがないことを確認すること」を目的に会議を運営しています。

組織体制

配属先 　内部監査室（6名体制）
成長機会 　プライム上場企業として一通りの内部監査業務を実施しているため、通常は主査・室長クラスが扱う事案にも関わることができ、幅広く経験を積んでいただくことができます。
求められる水準 　経営から期待されるレベルは低いものではないため、業務スピードやロジックの組み立て、アウトプット品質は高いレベルを求められます。しかし、それらに応え続けていけば、通常の会社の何倍も経験を積んでいただくことができます。

働き方 

勤務スタイル
◆ハイブリット勤務
　出社勤務と在宅勤務を組み合わせた柔軟な働き方を実施しています。
◆コミュニケーション機会の担保
　スムーズなキャッチアップ・業務遂行のため、定例/個別MTGを実施するなど常にコミュニケーションがとれる環境を整備しています。
　より良いコミュニケーションのため、積極的に関わっていただくことを期待します。

社風
◆裁量を持った業務推進
　ご自身の裁量で仕事を進めることが可能です。
◆チャレンジできる環境
　手をあげればやりたい仕事が提案できるなど、ご自身の意思でチャレンジをすることが出来ます。
将来的には、内部監査室の中心メンバーとしてご活躍いただくことを期待しています。

必須条件

■システム開発、インフラ構築・運用、情報セキュリティ関連業務の実務経験（目安3年以上）
■論理的思考能力およびコミュニケーション能力

歓迎条件

■内部監査業務やJ-SOX評価業務で今後のキャリアを築いていきたい方
■監査やIT統制に関する資格、経験
　・公認内部監査人（CIA）、公認情報システム監査人（CISA）、内部監査士（QIA）等の資格
　・IT全般統制（ITGC）またはIT業務処理統制（ITAC）の構築・評価のご経験
　・自社開発システムやWebアプリケーションに対するセキュリティ監査、脆弱性診断のご経験
■データ活用や分析等に関するご経験
　・AIに関する知識やAIを活用することで業務改善に成功したご経験
　・ログデータやトランザクションデータの突合・分析による不正・異常検知のご経験
　・大量の業務データ（ログ、申請データ等）から、リスクシナリオに基づき異常値を特定するスキル

求める人物像

・当社の事業領域に関心がある方
・論理的な思考性と柔軟性の両方をお持ちの方
・仕事上で社内関係者と柔軟にコミュニケーションをとることができる方
・未整備な環境で新しいチャレンジをすることに臆されない方
・変化するビジネス環境や業務環境に柔軟に対応し、学習意欲を持って取り組める方

＜チェンジメンバーに期待するありたい人物像＞
チェンジのミッションである”Change People, Change Business, Change Japan.“に共感し、”Work-style Innovator“として、より良い社会のために貢献する志を持つ。
そのために、当社のバリューである、”新常識をつくる”“そこまでやるかをやる” “失敗の次が本当の勝負”を自ら実践する。
社会のよき一員として、遵法精神、反社会的勢力との断絶は必須とする。