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[コンプライアンス部]弁護士(法務コンプライアンス)

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概要・業務内容

【ポジション】弁護士 ※「調査課」もしくは「コンプライアンス部付」
【当初配属予定部署】コンプライアンス部
【業務内容】
コンプライアンス部調査課にて、主に、以下の業務を担って頂くことを想定
(1) 当社の業務について、金融商品取引法等の業法違反の該当性に係る判断と、法令違反発生のリスク認識に基づき必要となる各種対応策の提言
(2) 当社の営業活動について、民法上に不法行為の該当性に係るリスク認識に基づく顧客対応や営業店指導の必要性の判断と、営業活動改善のための各種対応策の提言
(3) 訴訟、あっせん、調停等に関する、営業部店向けの情報提供
(4) 個別の訴訟等事案について、対応方針への助言
(5) 個別の訴訟事案の中で比較的軽微な事案について、当社代理人として訴訟対応

必須スキル・経験

・【必須】弁護士
・弁護士としての必要経験年数:出来れば3年程度以上が望ましい。
・法律事務所での必要経験年数:特に必要なし。例えば企業に勤務しながら司法試験を受けて弁護士資格を取得したようなケースも可。
・インハウス経験:勤務先企業は金融機関に限定せずメーカー等でも可。
・得意分野、経験分野:現時点で金融商品取引法に精通している必要はない。民法・民事訴訟法や司法・行政上の手続の実務に詳しい等の得意分野があればより良い。なお、証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須。

歓迎スキル・経験

・金融商品取引法関連のご経験があれば尚可。

求める人物像

・法律事務所や企業の勤務経験があることが望ましいが、必須条件ではない。

資格・言語

【必要資格・ライセンス】弁護士

職種 / 募集ポジション コンプライアンス部
雇用形態 正社員
給与
応相談
詳細は面接時にお伝えします。
勤務地
  • 1006752  東京都千代田区丸の内1丁目9番1号グラントウキョウ ノースタワー
    地図で確認
 
定員
1名
その他要件
【募集の背景】
当社では現在、コンプライアンス関連の訴訟・調停等の対応、および営業店指導は、コンプライアンス部が中心となり、主に外部弁護士と連携して対応している。
金融機関に対して、コンプライアンス面で求められる水準が高まる中で、インハウスの弁護士機能を強化し、各種事案への対応力強化、および営業店への情報発信強化を図りたいため。
【受動喫煙対策】就業時間中禁煙
勤務時間
8:40〜17:10 休憩:1時間
休暇・休日
休日/週休2日(土・日曜日)、祝日、年末年始
休暇/有給休暇17〜23日(期中入社の場合は月割り)
時間単位年休、看護休暇、産休・育休制度 等
会社情報
会社名 大和証券株式会社
本社所在地
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 グラントウキョウ ノースタワー
開業
平成11年4月26日
代表者
代表取締役社長 中田 誠司
資本金
1,000億円
事業内容
有価証券等の売買、有価証券等の売買の媒介、取次又は代理、有価証券の引受等の金融商品取引業及びそれに付帯する事業