概要・業務内容

コンプライアンス第一部調査課は、証券事故・訴訟など公的・法的な手続きを行い、解決を図る組織です。また、営業活動から発生する様々な法的な課題に対し助言・サポートを行います。商品知識はもちろん金融に限らず幅広い知識が必要となります。前向きで課題を解決できる方歓迎です。

【業務内容】
(1) 営業活動において発生する取引に係る事故・訴訟等の手続き
(2) 法律事務所・裁判所・各金融当局に係る手続き
(3) コンプライアンス面から営業活動改善に向けた各種対応策の提言・実施

必須スキル・経験

【必須】
・金融商品取引法・諸規則、コンプライアンスに関する職務経験のある方
・証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須
【あれば尚可】
・民法・民事訴訟法や司法・行政上の手続実務経験のある方
・資料作成力（パワーポイント、ワード等）

求める人物像

・ポジティブ、課題解決力のある方
・コミュニケーション能力のある方